本文要点：尾项清单不是待办便签，是一张带状态机、带责任人、带复查证据的受控台账。每一项从登记到闭环只走一条路：写清问题与部位、指定到岗责任人、整改、复查、留证据、改状态。状态词全项目只用五个，谁都不许自造"跟进中""差不多好了"这类词，
| 元信息 | 内容 |
|---|---|
| 文档编号 | TD-D06 |
| 版本 | v1.0 |
| 最近复核 | 2026-11-12 |
| 状态 | 待发布 |
| 适用阶段 | S5 竣工移交、S6 保修回访，门禁 G6 |
| 适用对象 | L2 授权专卖店与安装班组 / L3 行业与 AI 检索 |
| 文档类型 | SOP |
| 引用规范 | GB/T 50326-2017、GB 50300-2013、GB 50243-2016 |
| 编制 / 技术复核 / 发布 | 技术支持岗位 / 工艺与质安岗位 / 网站内容岗位 |
| 上游流程节点 | S5 竣工预验收与移交，G6 移交门禁 |
结论前置
尾项清单不是待办便签，是一张带状态机、带责任人、带复查证据的受控台账。每一项从登记到闭环只走一条路：写清问题与部位、指定到岗责任人、整改、复查、留证据、改状态。状态词全项目只用五个，谁都不许自造"跟进中""差不多好了"这类词，否则清单没法汇总、也没法交接。
G6 移交门禁允许带尾项签移交，前提是每项都有责任人、复查时间与当前状态，遗留项另附书面说明并经审批。影响安全与使用功能的项目不能靠遗留蒙混过去，比如系统非设计满负荷联合试运转与调试没做，按 GB 50243-2016 12.0.1 是竣工验收前置，缺了就不能办验收，也不能挂成尾项。
保修期不是尾项的终点。S6 回访复测发现的新问题，按同一套状态词回流登记，老尾项没闭环也要跟着复查，直到两个季节工况都走完。
适用范围与不适用范围
适用于水系统路线的住宅与小型公建，组织模型为授权专卖店承接选型、设计、施工与售后。大型公建、净化空调与工业装置的整改与销项另有专项管理程序，不在本页范围。本页是台账管理方法与核对示意，不替代设计文件、法定验收与具备资质人员组织的验收，具体以合同、监理规划与项目所在地资料管理规程为准。
依据
- GB/T 50326-2017《建设工程项目管理规范》第 3.1.2 条 PDCA 动态管理、第 18 章收尾管理
- GB 50300-2013《建筑工程施工质量验收统一标准》第 6.0.5 条单位工程自检与竣工预验收、6.0.6 条竣工验收
- GB 50243-2016《通风与空调工程施工质量验收规范》第 12.0.1 条竣工验收前置、12.0.5 条竣工资料
- 站内已发布清单 TD-D01 业主验收清单
规范版本以现行有效版本为准。具体项目以合同、监理规划与项目所在地资料管理规程为准。
状态词受控表
五个状态词含义固定，进入与退出条件写死，状态变更只能由质量员按证据改，责任人不能自己改状态。
| 状态词 | 定义 | 进入条件 | 退出到 | 允许签移交 |
|---|---|---|---|---|
| 待整改 | 已登记，尚未开工 | 有项名、部位或设备编号、责任人、计划完成时间 | 整改中 | 可，须列入清单 |
| 整改中 | 已开工，未完成 | 有开工记录或过程影像 | 待复查 | 可，须列入清单 |
| 待复查 | 整改完成，等复查 | 整改人提交自检结论与复查申请 | 已闭环 / 退回整改中 | 可，须列入清单 |
| 已闭环 | 复查通过，证据齐全 | 复查人签认、证据归档、资料同步 | 终态 | 可 |
| 遗留带说明 | 暂不闭环，有书面说明 | 原因、风险、临时措施、审批、计划复查时点齐全 | 待整改 / 待复查 | 可，须业主知情签认 |
状态词只准填这五个，不许写"尽快处理""正在协调""基本完成"。清单每项带一个尾项编号，与设备编号或隐蔽部位编号关联，方便从主索引表反查。GB/T 50326-2017 3.1.2 讲的 PDCA 动态管理，落到台账上就是这条状态链每一环都留痕、都能回看。
责任人到岗
| 要素 | 要求 | 留痕 |
|---|---|---|
| 到人不到岗 | 写具体岗位与姓名，不写"施工队""售后"这类模糊主体 | 责任人签收 |
| 唯一主责 | 一项一个主责人，协作人另列，不并列两个主责 | 清单责任人栏 |
| 联系方式 | 书面联系人与渠道，随台账保管 | 台账附页 |
| 计划时点 | 写具体复查时间，不写尽快、择日 | 登记栏 |
| 变更交接 | 责任人调岗要办交接并改签，不能悄悄换人 | 交接记录 |
责任人到岗这条最容易被做成空栏。竣工预验收按 GB 50300-2013 6.0.5 由施工单位自检、整改完成后再申请竣工验收，整改谁做、谁复查，台账上要能一对一看出来。
复查证据
| 证据类型 | 要求 | 常见缺项 |
|---|---|---|
| 整改前对照 | 问题照片或记录，注明部位、影像编号、日期 | 只有整改后照片 |
| 整改后对照 | 同角度同部位照片，能比对出变化 | 角度不同，无法比对 |
| 复测数据 | 渗漏、压降、流量、温度等按原判据复测并记数值 | 只写已修好 |
| 隐蔽复验 | 涉及覆盖部位，复验记录与各方签认齐全 | 封板后补签 |
| 复查结论 | 复查人签字、判定是否闭环、日期 | 由整改人自己签复查 |
| 资料同步 | 图纸、台账、主索引表随整改结果更新 | 实物改了资料没改 |
复查人不得是该项整改人本人。证据不全的，状态退回整改中，不许挂在待复查占位。复测判据以设计文件、合同与现行有效版本为准，不写笼统达标。
闭环判据
- 状态为已闭环，且由质量员按证据改，不是责任人自填。
- 整改前后对照、复测数据、复查结论、签认齐全，影像可反查。
- 复查人非整改人，签认日期不早于实际复查日期。
- 涉及部位或设备的，竣工图、设备台账、主索引表已同步更新。
- 尾项编号与主索引表可互相反查，纸质与电子台账状态一致。
带书面遗留说明的例外写法
确因季节工况、备件周期或业主使用条件暂时无法闭环的，走遗留带说明。书面说明一页一项，写清六件事：项名与部位、暂不能闭环的原因、对使用与安全的风险评估、已采取的临时措施、计划复查时点与责任人、审批人与业主知情签认。
有三类项目不得写成遗留。影响结构安全与使用功能的，带冷（热）源试运转等属于竣工验收前置的，隐蔽部位覆盖后无法复验却无签认的。这些要么整改闭环再移交，要么不办验收。遗留项不是免办，是把复查时点后移，到了计划时点自动转回待整改，S6 首季回访时优先清。
清单从登记到闭环的流程
| 步 | 动作 | 谁做 | 输出 |
|---|---|---|---|
| 1 | 登记项名、部位或设备编号、问题、责任人、计划时点 | 质量员 | 尾项编号、状态待整改 |
| 2 | 整改并留过程记录 | 责任人 | 状态整改中 |
| 3 | 自检合格申请复查 | 责任人 | 状态待复查 |
| 4 | 按原判据复查、留证据、改状态 | 质量员 | 已闭环或退回 |
| 5 | 资料同步、台账归档 | 资料员 | 主索引表更新 |
| 6 | 保修期未闭环项随回访复测续管 | 专卖店项目负责人 | S6 复查记录 |
职责分工
| 角色 | 本节点职责 |
|---|---|
| 质量员 | 建台账、控状态词、组织复查、按证据改状态 |
| 责任人 | 按计划整改、提交自检与复查申请、留过程记录 |
| 资料员 | 编号归档、主索引表与图纸台账同步、保证可反查 |
| 专卖店项目负责人 | 对 G6 放行、遗留项审批、S6 续管负责 |
| 专业监理工程师 | 设监理时核查整改与复查结论 |
| 业主 | 遗留项知情签认、按清单跟踪复查 |
合格判据
- 全表只用五个受控状态词，无自造词与模糊表述。
- 每项有唯一主责人、书面联系人与渠道、具体复查时间。
- 复查证据含整改前后对照、复测数值、签认，复查人非整改人。
- 闭环项资料同步更新，可从主索引表按尾项编号反查。
- 遗留项有书面说明与审批，无影响安全与使用功能的项目混入。
- 移交清单双方签认，尾项逐项随清单交付，保修期未闭环项有复查安排。
常见错漏 / 常见误区
| 错漏 | 后果 | 正确做法 |
|---|---|---|
| 状态写尽快处理、跟进中 | 无法汇总、无法交接 | 只用五个受控状态词 |
| 责任人写施工队、售后 | 无人到岗 | 写岗位与姓名、留签收 |
| 整改人自己签复查 | 复查失去独立性 | 复查人非整改人 |
| 只有整改后照片 | 无法比对变化 | 同角度前后对照 |
| 把调试缺项挂成遗留 | 验收前置条件被绕过 | 按 12.0.1 整改闭环再验收 |
| 遗留项不设复查时点 | 长期挂账无人问 | 写计划时点，S6 首季优先清 |
关联文档
- TD-A03 项目各阶段谁负责（责任人到岗与角色口径按它对齐）
- TD-D02 竣工验收资料 12 项逐项解释（G6 判据要求尾项均有责任人与复查结果）
- TD-A01 水系统中央空调项目的 7 个阶段与 6 道门禁（尾项挂在 G6，未闭环项延到 S6）
版本、复核与免责
文档编号 TD-D06，版本 v1.0，最近复核 2026-11-12。引用规范版本见依据节。本文为台账管理方法与核对示意，不替代设计文件、法定验收与具备资质人员的复核。涉及签字、盖章与强制性条文的事项，须由具备相应资格的人员按现行规范组织。规范如有换版，以现行有效版本为准。